业务承诺的风险评估

柏克德的“执行服务和风险评估的承诺”政策详细规定了公司开展任何业务之前需要的内部流程和审批级别。它确定了各种各样的风险,必须作为审批过程的一部分进行评估和披露。在柏克德企业实体获得公司批准承担工作之前,必须对特定类别的道德和合规风险进行彻底分析。

(摘录)

商业道德和合规问题

讨论任何商业道德和合规问题,如FCPA, OFAC,爱国者法案,恐怖主义融资违法,以及任何洗钱或其他可疑付款,进出口许可证要求等。商业道德或合规问题的存在可能构成不寻常的风险。

客户组织的构成是否会引起任何可能危及柏克德公司道德标准的问题(这不应该仅限于客户的首席执行官或总裁)?

说明已对客户、客户所属的公司集团以及这些实体的主要人员进行了哪些尽职调查。与法律部门联系,了解最新的尽职调查流程要求。

该项目是否位于柏克德安全公司定义的高风险国家?还是在过去10年里第一次出现在国内?如果得到法务部门的建议,位于这些国家的项目必须有特定于项目的道德和合规程序,包括对所有项目员工的合规培训计划。